很多审核工作杂乱低效，根本原因就是混淆了两种审核逻辑。

1、合作方审核｜我方审核供应商

审核对象：原辅材料、包材、食品添加剂、代工厂、消杀服务、冷链物流等合作方。

核心目的：管住供应链源头风险，从源头杜绝不合格原料、交叉污染、资质不合规问题。

2、迎审工作｜客户审核我方工厂

审核对象：品牌方、商超、经销商、外贸客户、第三方认证机构。

核心目的：证明工厂合规、体系有效、品质可控，保住合作、提升供方评级。

供方审核不是年度一次走过场，是准入审核+年度复审+异常临时审核的动态闭环管理。

1、审核前期：风险分级 + 资料预审

（1）合作方风险分级（食品行业通用）

A类高风险（年度现场审核+异常加审）

适用：核心原辅料、食品添加剂、直接接触食品包材、OEM代工厂、外协深加工工厂

管控要求：资质全审、资料全查、现场全面审核，未审核严禁准入合作

B类中风险（资料审核为主，按需现场审核）

适用：间接包装材料、设备耗材、食品接触清洗剂、冷链物流服务商

管控要求：定期资料复核，出现质量异常、客诉立即启动现场审核

C类低风险（仅资质备案、年度复核）

适用：办公用品、劳保用品、非食品接触类配件

管控要求：仅核查资质有效性，无需现场审核

（2）供方必备合规资料清单

审核前统一收集建档，杜绝无证、过期、超范围供货：

基础资质：营业执照、食品生产/经营许可证、生产范围匹配证明

体系资质：ISO22000、HACCP、BRCGS、IFS等有效证书及年审记录

检验能力：自检能力说明、第三方检测资质、年度型式检验报告

合规记录：近一年监管抽检结果、行政处罚、产品召回、客户投诉记录

管控文件：生产流程图、SSOP（卫生标准操作程序）、过敏原管控、虫害防控、追溯体系文件

化学品资料：清洗剂、消毒剂、食品添加剂及使用台账

（3）制定标准化审核检查表

围绕十大核心模块量化打分：资质合规、厂区环境、人员卫生、原辅料管控、生产过程、实验室管理、仓储物流、异物与过敏原管控、追溯管理、应急处置。

2、审核中期：现场标准化核查

（1）首次会议

明确审核范围、审核目的、时长、判定标准、保密要求，对接对方负责人及配合人员。

（2）现场巡厂（核心重点）

按照「原料入库—生产加工—成品出库—仓储消杀」全流程巡查：

车间分区：生熟分离、清洁/非清洁区严格隔离，杜绝交叉污染

环境卫生：墙面地面完好、无积水污渍、地漏防虫防鼠、无卫生死角

人员卫生：健康证有效、工服工帽规范、无佩戴饰品、岗前洗手消毒落实到位

设备管理：设备定期清洗消毒、维保记录齐全，食品接触面无污染

仓储管理：物料离地离墙、温湿度合规、先进先出、标识清晰，不合格品单独隔离、标识明确

虫害管控：防鼠防虫设施布置规范、无虫害活动痕迹

（3）文件与记录核查

随机抽查近3–6个月核心记录（可根据审核范围调整），重点核查真实性、连贯性、可追溯性，严禁事后补填、涂改：

原料验收、进货检验、成品出厂检验记录

车间环境、设备、人员洗手消毒记录

温湿度监控、虫害巡查、设备维保台账

不合格品处置、偏差处理、客诉整改记录

（4）人员访谈 + 末次会议

抽查一线员工、品控人员实操一致性；末次会议统一通报问题，分为严重不符合、一般不符合、观察项，双方签字确认，锁定整改期限。

3、审核后期：闭环整改 + 动态评级

审核的核心不是找问题，而是解决问题、杜绝复发。

出具正式审核报告：列明问题描述、风险等级、整改要求；

整改闭环验证：收取整改报告、佐证照片、修订文件，严重不符合项可暂停供货，复核通过后方可恢复合作；

供方动态评级：结合审核得分、来料合格率、异常频次、客诉情况优胜劣汰；

合规档案留存：依据GB14881，记录保存不少于产品保质期满后6个月；无保质期的不少于2年。企业内控建议全套资料留存3年，以备外部检查。

4、临时追加审核场景

出现以下情况，无需等待年审，立即启动专项审核：

来料出现异物、微生物超标、理化不合格等质量事故

合作方被监管部门抽检不合格或行政处罚

发生供应链相关客诉、退货、召回事件

合作方场地、工艺、配方发生重大变更

客户审核直接影响订单、合作评级、品牌背书，分为审前筹备、审中接待、审后CAPA闭环三大阶段。

1、审核前：全面自查，清零隐患

（1）精准对接审核信息

确认审核类型：通知/突击、年度/专项审核

确认审核标准：国标、体系标准或客户专属验厂标准

确认审核范围：指定车间、产品品类、审核重点、时长

可向客户申请获取审核检查表，逐条对标自查整改

（2）模拟内审，全方位整改

现场硬件：修复破损、清理卫生死角、规整物料、完善标识、隔离不合格品、清理过期物料

人员管理：核查全员健康证有效期、开展迎审专项培训、统一操作及应答口径

风险管控：过敏原独立分区存放、严防交叉污染、化学品单独上锁存放

记录台账：梳理完善生产、消毒、检验、追溯、演练记录，真实合规、无补填、无涂改

（3）定岗分工，责任到人

总负责人（QA/品控主管）：全程对接、把控审核节奏、答疑收口

现场陪同（车间主管）：现场流程讲解、实操说明

资料专员：快速调取文件、记录、资质证书

后勤接待：会务、场地、全程保障

2、审核中：专业接待，稳控评分

（1）首次会议

简要介绍企业资质、生产能力、品控体系、食品安全管控机制，确认审核流程与日程。

（2）现场陪同核心原则

问什么、答什么；不主动延伸、不隐瞒、不辩解

全程陪同引导，不打断审核检查、拍照、记录

如实回应问题，不清楚的内容记录后统一回复

正视现场瑕疵，不刻意遮掩，降低不符合风险

（3）文件查阅 & 员工访谈

资料随取随有、完整闭环；员工按照真实操作作答，杜绝话术矛盾、虚假表述。

（4）末次会议

逐条核对不符合项、观察项描述，确保准确无歧义

有异议礼貌说明客观情况，不当场争执辩论

确认整改提交方式、时限、复核要求

3、审核后：标准CAPA闭环，杜绝重复扣分

审核结束不是终点，有效整改、长效预防才是核心。

紧急复盘拆解：当日召开内部复盘会，分级问题、定人、定时、定责；

标准CAPA三步整改

纠正：立即整改当前现存问题

纠正措施：深挖人员、流程、管理、硬件根本原因

预防措施：优化制度、培训、点检机制，杜绝同类问题复发

提交佐证资料：整改报告、前后对比图、更新文件、培训记录、验证数据；

归档优化：全厂举一反三排查隐患，更新体系文件，形成长效管控。

文件与现场不一致，制度完善、实操不落地

整改流于形式，只改表面、不改根源，反复扣分

记录缺失、涂改、逻辑矛盾、事后补填

过敏原、异物管控、交叉污染防控不到位（最高频扣分点）

化学品混放、无台账、管控混乱

员工培训不足、操作不规范、应答口径不一致

档案留存不规范，无法实现全链条追溯

食品企业的审核，从来不是为了应付客户和监管。

审核的本质，是企业食品安全风控能力的真实体现。

做好供方审核，守住源头质量；做好客户迎审，守住市场订单。

流程标准化、整改闭环化、管控常态化，才是食品企业长久经营的核心底气。