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【授之以渔】中国食品企业【供应商管理】程序！
2023-09-26 17:30:18 点击量:
1 目的 确保工厂使用的原料、包装材料的品质安全，保证成品质量安全。 2 范围 适用于 XXXXXXX 有限公司的供应商管理。 3 职责 品管部负责新供应商的开发，正式供应商的审核，原料、包装材料的检验； 生产营运部负责 XXX、包装材料品质问题反馈及处理； 生产部负责不合格品的处理和生产过程中的控制。 4 新供应商开发、批准、审核程序 4.1 新原料上游供应商开发、批准、审核程序 4.1.1 XXX 是加工厂唯一的加工原料,XX 的质量直接关系到工厂生产产品的食品安全与质量,为确保 XXX 加工食品安全,必须将 XX 原料供应商作为 XXX 加工厂核心供应商进行开发、批准、审核。 XX 加工厂所使用的 XX 全部来自本公司 XX 生产事业部，XXX 加工 工厂严禁向公司外部的社会上零散农户收购 XX。XX 生产事业部提供的 XX 品种、重量、停 X、停 X 及疫情 XXX 控制情况必须符合加工厂 XX 原料验收要求，新增 XXX 需经过 XXX加工厂的现场审核，达到要求方能供货。（具体见审核程序） 4.1.2 新增 XX 审核程序 1) 审核人员 XXX 加工厂对 XXX 供应商审核的审核员由品管部与 XX 生产部选拔，审核员应具备至少 3 年工厂质量管理经验，取得 ISO9001 或 HACCP 内审员资格证书。 2) 审核频率：开发前 3) 审核内容 a) 证照审核：《XXX 合格证》； b) XXX 周边环境： ➢ 地势平坦、干燥、交通方便，背风向阳，排水良好； ➢ XXX 水质良好，水源充足，水质报告符合《XXX 用水水质要求》； ➢ 周边无有害气体、烟雾、灰尘及其他污染，不利于 XXX 的场所； c) XX 内部环境： ➢ XX 地面和墙壁便于清洗，耐酸、碱等消毒药液清洗消毒； ➢ XX 密度符合要求； ➢ 布局合理，XXX 内分生产区、生活区、垃圾处理区； ➢ XX 内部湿度、温度适宜，通风良好； d) XXX 管理制度 ➢ 来访人员的控制 ➢ XXX 管理流程 ➢ XX 温湿度控制 ➢ XX 清洗消毒制度 ➢ XX 管理制度 ➢ XXXX 用药制度 ➢ XX 全进全出制度 ➢ XX、粪便、污物的处理 ➢ XXX 五统一制度 e) 生产过程中控制 ➢ 环境卫生消毒情况 ➢ 员工操作规范情况 4) XX 品质要求符合《XX 验收标准》； 5) 风险评估标准：原料品质的安全可直接导致成品的安全问题为高食品安全风险； 6) 判定 ➢ 现场审核得分≥80 分以上的 XXX 为合格供应商。 ➢ 低于 80 分的 XXX，需重新评估。 4.2 新包装材料供应商开发、批准、审核程序 4.2.1 加工厂主要包装材料包括食品包装内袋、纸箱、纸箱封口胶带、打包带等。 根据包装材料对工厂食品安全与质量的影响程度，将食品内袋与纸箱供应商列为 XXX加工厂一类供应商进行开发、批准、审核及管理，重点管理控制； 箱封口胶带、打包带等辅助包装材料列为二类供应商进行管理，按照公司采购控制程序进行管理与控制。 本包装材料供应商开发、批准、审核及管理程序适用于一类内袋与纸箱包装材料供应商。 包装材料供应商在开发前必须对其进行审核，审核内容包括证照、卫生、食品安全和质量管理体系等方面。通过审核的供应商在正式启用前需根据本公司提供的要求，试生产样品，样品符合要求时，报公司品管 XX 批准方可正式启用此供应商的产品。 4.2.2 包装材料供应商的审核程序 1) 审核人员 XXX 加工厂对包装材料供应商审核审核员由品管部与肉品生产部选拔，审核员应具备至少 3 年工厂质量管理经验，取得 ISO9001 或 HACCP 内审员资格证书。 2) 审核时间：开发前 3) 审核内容 a) 供应商质量安全管理职责，包括负责质量安全工作领导人、管理职责、企业证照等。 b) 供应商企业环境与场所要求，包括环境要求、车间要求等。 c) 供应商企业生产资源的提供，包括设备安装、设备的维护保养、人员要求等。 d) 供应商采购质量控制，包括原辅料材料采购等。 e) 供应商生产过程控制能力，包括工艺管理、过程检验、搬运、储存等。 f) 供应商产品质量检验，包括检验管理、出厂检验、不合格品控制等。 g) 供应商生产安全防护，包括安全生产等。 4) 产品质量符合《内包装袋验收标准》、《瓦楞纸箱验收标准》； 5) 提供营业执照、税务许可证、内包材供应商需提供 QS 证。提供样品年度全性能检测报告； 6) 风险评估标准： ➢ 是否与产品直接接触； ➢ 包材出现安全问题直接影响成品的食品安全问题。 7) 判定 a) 合格（现场审核具备以下两种情况之一为合格） ➢ 一般不合格项不多于 8 项，无严重不合格项，无否决项； ➢ 严重不合格项不多于 1 项且一般不合格项不多于 6 项，无否决项。 b) 不合格（现场审核具备以下三种情况之一为不合格） ➢ 严重不合格项为 2 项及以上； ➢ 一般不合格项为 9 项及以上； ➢ 否决项为 1 项及以上。 审核为不合格的，在包装材料供应商整改完成后，重新评估。 5 已批准的上游供应商年度管理程序 5.1 原料及包装材料供应商的分类 5.1.1 根据风险评估对原料及包装材料供应商进行分类 5.1.2 风险评估标准： ➢ 直接导致成品安全问题； ➢ 与成品直接接触，造成成品污染。 5.1.3 上游供应商分类清单见附件《上游供应商风险等级清单》 5.1.4 分类管理办法 高食品安全风险的供应商每年需进行现场审核； 低食品安全风险的供应商通过开发前的审核后，不需再进行现场审核。 5.1.5 等级分类 5.1.5.1 XX 供应商根据 XX 量、年度投诉情况划分等级； ➢ A 类：XXX≥XXX/批，无投诉，年度审核得分 90 分以上； ➢ B 类：XXX＜XXX/批，年度内出现一次投诉，年度审核得分 80-90 分； ➢ C 类：XXX＜XXX/批，年度内出现一次以上的投诉，年度审核得分＜80 分。 5.1.5.2 包装材料供应商 ➢ A 类：年度内无投诉，年度审核得分 90 分以上； ➢ B 类：年度内出现一次投诉，年度审核得分 80-90 分； ➢ C 类：年度内出现一次以上的投诉，年度审核判定为不合格（不合格情况参照 5.4.2 要求）。 5.1.5.3 等级管理办法： ➢ A、B 类供应商按照年度管理和日常管理办法进行管理； ➢ C 类供应商需进行整改，整改合格后供货； ➢ C 类供应商的审核频率提高为每年两次。 5.2 合格上游供应商判定依据： ➢ 合法性评估：内包材供应商需提供有效的证照：营业执照、生产许可证、外检报告。外包材供应商需提供有效的证照：营业执照、外检报告。XX 供应商需提供 XXX 条件合格证； ➢ 绩效评估：符合绩效评估要求，具体见 5.3 ➢ 现场审核成绩符合要求，具体见 5.4 ➢ 合法性评估为首要条件，评估不合格即被列为不合格供应商，取消供应商资格 ➢ 绩效评估和现场审核成绩不符合要求，则判定为不合格，取消供应商资格； ➢ 供应商进行整改，重新评估合格后方可列为合格供应商。 5.3 上游供应商绩效评估程序 5.3.1 XXX 供应商年度绩效评估 a）XX 的 XX 质量：XX 率、均重达到要求，无 XX 残留； b）到货的 XX 停 X、停 X 达标，符合《XX 验收标准》要求；到货时间按计划执行； c)XX 质量验收：证件齐全、车辆卫生、XX 福利符合要求； d)因 XX 品质问题造成的投诉，每个 XXX 场≤1 次/年； e）XXX 年度审核得分。 5.3.2 XXX 供应商表现有偏差时的纠正行动 a) 证件不全：先将该批 XX 暂存在 XXX，做好“不合格品”标识。待单据齐全，审核合格后，再予以 XX。 b) 停 X 期不足：将该批 XX 退回 XX，不予 XX。 c) XX 不良：延 XXX。先将该批 XX 暂存在 XXX，做好“不合格品”标识。待停 X情况检查良好后，再予以 XXX。 d) 出现上述 1-3 种情况时，由品管部填写内部投诉信息单，反馈至生产事业部。由生产事业部回复整改报告，在下次验收时，验证问题整改情况。 5.3.3 XX 供应商绩效评估不合格判定 XX 年度 XX 绩效评价得分 70 分以下的取消合格供应商资格。 5.3.4 包装材料供应商年度绩效评估 a）质量水平：样品质量、到货合格率、对质量问题处理能力； b) 交货能力：交付的及时性、增、减订货的批应能力； c）服务水平：零星订货的供应保证、紧急订单的处理能力、售后服务水平； d) 包材供应商年度审核得分。 5.3.5 包装材料供应商表现有偏差时的纠正行动 规格不符、印刷版面有误、包装物受污染：将该批包装材料退回供应商，并由品管部填写内部投诉信息单。由供应商回复整改报告，在下次验收时，验证问题整改情况。 5.3.6 包装材料供应商绩效评估不合格判定 包材供应商绩效评价得分 70 分以下的取消合格供应商资格。 5.4 上游供应商现场审核程序 5.4.1 XX 供应商审核程序 1) 审核人员 加工厂对 XXX 供应商审核的审核员由品管部与 X 品生产部选拔，审核员应具备至少 3 年工厂质量管理经验，取得 ISO9001 或 HACCP 内审员资格证书。 2) 审核频率：每年一次 3) 审核内容 加工厂每年对原料 XX 供应商进行食品安全及质量风险评估，评估审核包括以下内容 a) 证照审核：《XXX 合格证》； b) XX 场周边环境： ➢ 地势平坦、干燥、交通方便，背风向阳，排水良好； ➢ XX 水质良好，水源充足，水质报告符合《XX 饮用水水质要求》； ➢ 周边无有害气体、烟雾、灰尘及其他污染，不利于 XXX 的场所； c) XX 场内部环境： ➢ XX 地面和墙壁便于清洗，耐酸、碱等消毒药液清洗消毒； ➢ XXX 密度符合要求； ➢ 布局合理，XXX 内分生产区、生活区、垃圾处理区； ➢ XX 内部湿度、温度适宜，通风良好； d) XX 场管理制度 ➢ 来访人员的控制 ➢ XXX 管理流程 ➢ 温湿度控制 ➢ 清洗消毒制度 ➢ XX 管理制度 ➢ 用药制度 ➢ XX 全进全出制度 ➢ 粪便、污物的处理 ➢ XXX 五统一制度 e) 生产过程中控制 ➢ 环境卫生消毒情况 ➢ 员工操作规范情况 4) 判定 a) 审核得分应在 80 分以上，低于 80 分的 XXX，重新评估。 b) 对审核问题点提出整改要求，并由审核员跟踪验证。 5.4.2 包装材料供应商现场审核程序 1）审核人员 加工厂对包装材料供应商审核的审核员由品管部与肉品生产部选拔，审核员应具备至少 3 年工厂质量管理经验，取得 ISO9001 或 HACCP 内审员资格证书。 2）审核频率：每年一次 3）审核内容 a)供应商质量安全管理职责，包括负责质量安全工作领导人、管理职责、企业证照等。 b)供应商企业环境与场所要求，包括环境要求、车间要求（虫鼠害控制、清洁卫生）等。 c)供应商企业生产资源的提供，包括设备安装、设备的维护保养、人员要求（良好操作规范）等。 d)供应商采购质量控制，包括原辅料材料采购等。 e)供应商生产过程控制能力，包括工艺管理、过程检验、搬运、储存等。 f)供应商产品质量检验，包括检验管理、出厂检验、不合格品控制、产品保护（HACCP）、产品回收和产品安全等。 g)供应商生产安全防护，包括安全生产等。 4）判定 a) 合格（具备以下两种情况之一为合格） ➢ 一般不合格项不多于 8 项，无严重不合格项，无否决项； ➢ 严重不合格项不多于 1 项且一般不合格项不多于 6 项，无否决项。 b) 不合格（具备以下三种情况之一为不合格） ➢ 严重不合格项为 2 项及以上； ➢ 一般不合格项为 9 项及以上； ➢ 否决项为 1 项及以上。 审核为不合格的，在包装材料供应商整改完成后，重新评估。 6 上游供应商日常管理程序 6.1 供应商日常管理 XX 必须全部来自合格的 XX 供应商，XX 原料与运输过程符合《XX 验收标准》，XX接收程序如下 1) XXX 场送 XXX 的检查 a) 验收证件 ➢ 检查每个场由官方出具的《XXX 合格证明》：填写内容是否正确，数量是否相符，是否有官方盖章； ➢ 检查每个场的《XX 记录》的填写和票证的齐全与符合：检查《XX 记录》的填写是否完整、正确；检查统一 XX 情况（应包括 XX 时间、xx 名称、生产厂家、使用量、XX 方法、有效期），检查统一用 X 情况应包括用 X 时间、X 品名称、生产厂家、使用量、使用方法、X 品有效期），复核《XX 用药记录》；检查频率：每个场。 b) 复核断 X 时间记录，检查停 X 情况,每车抽检 5-10XX，用手触摸 XXX 查看是否有充实感来判断，XX＞30g/个为不合格。检查频率：每车/次。 c) 目视检查/X 检：群体检验，观察每个场 X 只是否有精神萎靡不振、XX 蓬松、缩头、闭眼、呼吸罗音等现象，必要时对个别 X 只进行剖检，并记录《XX 前检验报告单》；检查频率：线上连续检查。 2) XX 的批准、处理 a)XX 员对以上内容均检查合格后开具《准 X 通知单》；XX 人员对加工时间、X 源情况、检查证件情况、停 X 情况、停 X 情况、群体外观检查情况、小 X、残次 X、病 XX、无害化处理情况进行记录《XXX 检验报告单》、《XXX 接收记录表》。 b)XXX 员未开具《XX 通知单》时，该 XXxv 只为待检状态，暂存在 XXX。生产人员接到 XXX 员开具的《XX 通知单》后，方可开始 XX。 6.2 内包装材料的检查 内包装袋材料必须全部来自合格的包装材料供应商，内包装袋材料质量与运输条件必须符合《内包装袋验收标准》要求，包装材料接收程序如下 1) 内包装袋的检查 a) 感官检查：每次到货，品管员按千分之五的比例进行抽检，内包装袋是否清洁，未受污染，内袋规格、标识是否正确。检查频率：每次到货检查一次； b) 化验室检测：化验室从购进的包装袋中采用无菌操作方法，在袋内随机抽取千分之一的包装袋进行微生物检验，检验频率：每次到货检测一次； c) 内袋运输车辆是否清洁卫生，是否受到污染，车辆是否上锁。检查频率：每次到货检查一次。 2) 内包装袋的批准、处理 a) 批准：检验合格的内袋，予以放行。 b) 处理：凡经检验不合格的内袋，退回供应商废弃处理。 3) 内包装袋的存放： a) 要求有专人负责，专人保管的原则。 b) 内袋经检验合格后，应将其存放于清洁、干燥、无污染、无放射性物质的仓库内。 c) 要求仓管员定期检查，包装袋存放过程中是否有受不利因素影响。 6.3 纸箱的检查 纸箱必须全部来自合格的纸箱供应商，纸箱质量与运输条件必须符合《瓦楞纸箱验收标准》要求，纸箱接收程序如下 1) 纸箱的检查 a) 每次到货，品管员按千分之五的比例进行抽检，规格尺寸、标识是否正确，纸箱是否清洁，未受污染；检查频率：每次到货检查一次； b) 纸箱运输车辆是否清洁卫生，是否受到污染，车辆是否上锁。检查频率：每次到货检查一次。 2) 纸箱的批准、处理 a) 批准：检验合格的纸箱，予以放行。 b) 处理：凡经检验不合格的纸箱，退回供应商废弃处理。 7 附件 7.1 《上游供应商风险等级清单》 7.2 《批准的上游供应商清单》 7.3 《XX 验收标准》 7.4 《内包装袋验收标准》 7.5 《瓦楞纸箱验收标准》 7.6 《XX 年度绩效考核评分标准》 7.7 《包材供应商年度绩效考核评分标准》
来源：食品论坛网友 小甜心 原创分享，仅供参考