（一）核心法律法规要求

《食品安全法》第三十六条：食品生产企业采购原料，应当查验供货者的许可证和产品合格证明文件；对无法提供合格证明文件的原料，应当按照食品安全标准进行检验。

《食品安全法》第五十条：食用农产品生产者、销售者应当按照食品安全标准和国家有关规定使用农药、兽药、肥料、饲料和饲料添加剂等农业投入品，保证食用农产品安全。食品生产企业采购食用农产品，应当遵守本法第三十六条的规定。

《食用农产品市场销售质量安全监督管理办法》第二十五条：食品生产企业采购食用农产品，应当建立进货查验记录制度，如实记录食用农产品的名称、数量、进货日期以及供货者名称、地址、联系方式等内容，并保存相关凭证。记录和凭证保存期限不得少于6个月。

（二）基本原则

1.源头可控

查验不仅限于 “到货检验”，更需延伸至种植养殖环节，通过审核供货者资质、追溯记录等，确保原料来源可追溯、质量可管控。

2.风险分级

根据食用农产品的风险等级（如叶菜类农药残留风险高、畜禽肉类兽药残留风险高），采取差异化查验措施，高风险原料从严管控。

3.记录可追溯

所有查验过程必须形成书面或电子记录，确保 “来源可查、去向可追、责任可究”，记录保存期限需满足法规要求（不少于6个月）。

（一）供货者主体资质审核

食用农产品供货者主要包括种植养殖基地、农民专业合作社、批发商、个体农户等，不同类型供货者需提供的资质不同：

种植养殖基地 / 企业：需提供《营业执照》《食品生产许可证》（若涉及加工）、种植 / 养殖备案证明（如无公害、绿色、有机认证证书）、农业投入品使用记录（农药、兽药、肥料等采购与使用记录）。

农民专业合作社：需提供《农民专业合作社法人营业执照》、成员种植养殖清单、统一使用农业投入品的证明文件。

批发商 / 经销商：需提供《营业执照》《食品经营许可证》（若涉及批发业务）、上游供货者的资质及产品合格证明。

个体农户：需提供身份证明（身份证复印件）、产地证明（如村集体经济组织出具的产地来源证明）、种植养殖过程简述（如是否使用农药、兽药）。

注意：对个体农户采购量较大的企业，建议推动农户加入合作社或与基地合作，降低散户采购的风险。

（二）供货能力与质量管控体系审核

1.实地考察

对核心原料的供货者（如年采购量占比超 30%），建议每1-2年进行一次实地考察，重点关注：

种植养殖环境：是否远离工业污染源、水源是否达标（如 GB 15618《土壤环境质量 农用地土壤污染风险管控标准（试行）》）。

农业投入品管理：是否建立农药 / 兽药采购台账、是否使用禁用投入品（如剧毒农药、瘦肉精）、是否遵守休药期规定。

采收与初加工环节：是否有专人负责质量检测、采收工具是否清洁、初加工（如清洗、去皮）过程是否符合卫生要求。

2.质量承诺与协议签订

与供货者签订《质量保证协议》，明确双方责任：

供货者需承诺原料符合 GB 2763《食品中农药最大残留限量》、GB 31650《食品中兽药最大残留限量》等标准；

约定不合格原料的退换货机制、赔偿责任（如因原料问题导致企业产品召回，供货者需赔偿损失）；

明确供货者需配合企业追溯调查的义务。

产品合格证明文件是原料质量的 “直接凭证”，企业需对文件的真实性、有效性、关联性进行严格审核，避免“虚假证明”“过期证明” 导致的风险。

（一）合格证明文件的类型与审核标准

1.检验检疫证明

畜禽肉类：需提供《动物检疫合格证明》（分为 “A 证” 跨省运输、“B 证” 省内运输），备注栏需注明 “检疫合格”“瘦肉精检测合格”（针对生猪）等信息；进口肉类需额外提供《入境货物检验检疫证明》。

水产品：养殖水产品需提供《动物检疫合格证明》，进口水产品需提供《入境货物检验检疫证明》及中文标签（标注原产国、进口商信息）。

审核要点：证明文件是否在有效期内（动物检疫合格证明有效期通常为 1-3 天）、货证是否相符（品种、数量、生产日期与实际到货一致）

2.检测报告

需审核检验检测测机构是否具备CMA资质（报告首页需有 CMA标志）、检测项目是否覆盖关键风险指标（如叶菜类需检测甲拌磷、毒死蜱等农药残留）、检测依据（是否符合 GB 2763、GB 31650等标准）。

注意：对同一批次原料，若供货者提供多份检测报告，需以最新报告为准，且报告结论需明确 “合格”（“未检出” 需注明检测限，且检测限需符合标准要求）。

3.产地证明与质量认证文件

产地证明：由乡镇政府或村集体出具，注明 “产自非污染区域”“符合种植养殖规范” 等内容，需与供货者地址一致。

认证文件：无公害、绿色、有机食品认证证书，需审核证书有效性（是否在有效期内）、认证范围是否包含采购的品种。

（二）无合格证明文件的处理

若供货者无法提供合格证明文件（如个体农户种植的小批量蔬菜），企业必须自行检验或委托第三方检验，检验合格后方可入库。

检验项目：至少涵盖国家食品安全标准中该类产品的 “必检项”（如生鲜肉需检测挥发性盐基氮、兽药残留等）。

实物查验是确保 “证物相符” 的关键环节，需通过感官检查、标签核对等方式，排查原料的外观异常、污染、掺杂掺假等问题。

（一）感官与外观查验

新鲜度：叶菜类是否萎蔫、发黄；畜禽肉是否有异味、发黏。

完整性：是否有破损、霉变、虫蛀（如谷物类）；是否有外来杂质（如泥沙、金属碎屑）。

色泽：是否符合品种正常色泽（如新鲜猪肉呈淡红色，变质后呈暗红色；正常蜂蜜呈淡黄色或琥珀色）。

（二）标签与标识查验

预包装食用农产品

可参照《预包装食品标签通则》（GB 7718）检查：是否标注产品名称、配料表、产地、生产者 / 销售者名称及联系方式、生产日期 / 采收日期、保质期（若有）。

进口食用农产品

是否有中文标签，标注原产国、进口商信息、入境检验检疫证明编号。

散装食用农产品

需在容器或货架上标注：名称、产地、生产者 / 销售者信息、采收日期、联系方式，若企业自行分装，需标注分装日期、保质期。

记录是追溯的 “载体”，企业需建立标准化的记录体系，确保信息完整、准确、可追溯。

（一）记录内容与形式

记录需包含：

原料信息：名称、品种、等级、数量、采收日期 / 生产日期、保质期。

供货者信息：名称、地址、联系方式、统一社会信用代码（或身份证号）、许可证编号。

查验信息：到货日期、查验人、感官查验结果、检测报告编号、不合格处理记录（如有）。

记录形式

可采用纸质记录或电子记录（如 ERP系统、溯源平台），电子记录需满足：

不可篡改（设置权限管理，修改留痕）；

可导出打印（监管检查时需提供纸质版）；

备份存储（防止数据丢失，建议云端 + 本地双备份）。

（二）记录保存与追溯要求

保存期限：不少于 6 个月。

追溯演练：定期（每季度）开展追溯测试，随机抽取一批原料，通过记录追溯至供货者，再追溯至该原料用于生产的产品批次，验证追溯链条的完整性。

食用农产品质量波动大，仅靠 “被动查验” 难以完全规避风险，企业需建立主动防控机制，降低不合格原料流入生产环节的概率。

（一）供应商分级管理

根据供货者的质量稳定性（近1年抽检合格率）、资质完整性、配合度（如是否及时提供检测报告），将供应商分为 A（优质）、B（合格）、C（风险）三级。

（二）应急处置机制

1.不合格原料处置流程

隔离：设置专用不合格品区，物理隔离并标识 “禁止使用”。

评估：由质量部门评估不合格原因（如农药残留超标是否因种植环节违规，还是运输污染）。

追溯：若原料已用于生产，立即追溯涉及的产品批次，启动召回程序（依据《食品安全法》第六十三条）。

通报：向当地市场监管部门报告并通知供货者，要求其整改或终止合作。

2.召回演练

每年至少开展1次模拟召回演练，验证从原料到产品的追溯效率。

“重证轻检”：仅查看检测报告，不进行实物查验，导致 “证物不符”（如报告合格但实物变质）。

记录不规范：漏记关键信息（如采收日期、检测项目），或记录与凭证不一致（如采购量与入库量不符）。

对散户采购管控不足：向个体农户采购时，未要求提供合格证明，依赖 “口头承诺”。