审核前：策划与准备（至关重要！）

成立审核小组：组建跨职能团队，包括采购、质量、技术工程师等。

制定审核计划：明确审核目的、范围、类型、日期和团队成员。

评审历史资料：回顾供应商提供的调查问卷、证书、报价单等文件。

编写审核检查表：这是审核的“路线图”。根据审核类型，列出需要查看的具体项目、需要询问的问题和需要抽取的记录。

通知供应商：提前发出审核计划，让其做好准备，确保关键人员在场。

审核中：现场执行

首次会议：

向供应商管理层介绍审核团队、目的、范围和计划。

建立正式的沟通渠道。

现场审核执行：

望：观察现场环境、5S、员工操作、设备状态、物料摆放。

闻：倾听员工的说法，感受企业文化。

问：依据检查表提问，与不同层级员工（操作工、班组长、经理）交流。

切：查阅文件和记录，如：

来料检验记录

生产过程控制图表

最终检验报告

设备维护记录

不合格品控制程序及记录

内部审核和管理评审记录

培训记录

遵循“望、闻、问、切”：

收集客观证据：对发现的问题点，及时记录并尽可能获取照片、文件副本等证据。

每日小结/末次会议前沟通：与审核团队内部沟通发现，统一意见，并对重大发现与供应商进行初步沟通。

末次会议：

感谢供应商的配合。

系统性地汇报审核发现（正面和负面）。

明确提出问题点，并给出初步的审核结论。

确认纠正措施的要求和时限。

审核后：报告与跟踪

编写审核报告：

在审核结束后尽快完成。

报告应包括：审核概述、发现详情（通常分为严重、主要、次要不符合项）、审核结论（如：推荐、有条件推荐、不推荐）。

要求纠正措施：

要求供应商对每个不符合项提供根本原因分析、纠正措施和预防措施计划。

跟踪验证：

评估供应商提交的纠正措施计划是否合理。

通过后续审核、文件审查或证据提交等方式，验证措施的有效性。

结果归档与应用：

将完整的审核报告、纠正措施记录归档，作为供应商档案的重要组成部分，用于后续的绩效评估和定期审核。