选址与环境：厂区周边存在垃圾站、化工企业、养殖场等污染源；厂区内存在积水、杂物乱堆现象，有明显虫害活动痕迹。

车间布局：人流与物流路线交叉污染；生熟区域、高低清洁度区域未设置物理隔断；缺失更衣、洗手、消毒、工器具清洗等必备功能间。

三区混用：清洁区（如熟食加工、焙烤等区域）与一般作业区直接连通，未设置压差、风幕或缓冲设施，无法有效隔离污染。

2.设施设备

材质不合规：生产工具、容器使用木质、非食品级材料、生锈铁具等不符合食品安全要求的材质。

卫生不达标：车间墙面、地面出现开裂、发霉现象；排水管道反流、积水；洗手设施数量不足、无感应装置，或缺失消毒液、干手设备。

防护设施缺失或失效：未配备挡鼠板、灭蝇灯、纱窗等防虫防鼠设施；风幕装置失效；冷库未配备温湿度计，或无完整温湿度监控记录。

维护不到位：生产设备存在漏油、积垢等问题；紫外、臭氧等消毒设备未正常启用，或无使用、维护记录。

3.人员与卫生

健康证不合规：从业人员健康证过期、无证上岗，或存在先上岗后办理健康证的情况。

着装不规范：未按作业区域要求穿着工作服；头发外露，佩戴首饰、手表，或存在化妆、喷香水等影响食品安全的行为。

操作不规范：进入车间未按规定洗手消毒；处理垃圾、生料后未消毒直接接触成品；将个人物品带入生产操作区。

4.物料与仓储

分区存放混乱：原料、包装材料、成品、不合格品混放；物料未按要求离地离墙存放。

仓储条件不达标：冷藏、冷冻区域温度超标；无温湿度监控记录，或温湿度计未按规定校准。

标识不完整：物料无清晰标识，缺失品名、生产批次、生产日期、状态（待检/合格/不合格）等关键信息。

索证索票不全：未留存供应商资质、物料批次检验报告；进货记录不完整，缺失批号、数量、流向等信息。

5.生产过程

工艺控制不规范：杀菌温度与时间、发酵参数等关键工艺无记录，或记录与既定文件要求不符。

添加剂管理混乱：食品添加剂超范围、超限量使用；无专人负责领用、称量，缺失领用及称量记录，台账不清晰。

清洁管理不到位：工器具消毒后随意存放；清洁区与非清洁区工器具混用，未实行色标管理。

交叉污染防控不足：生熟容器、刀具未分开使用；人员跨不同清洁度区域作业时，未按规定更衣消毒。

6.检验与记录

检验管理不合规：无相应自检能力，检验设备未按规定校准；缺失检验原始数据，出厂检验存在缺项；成品留样不足、无清晰标识。

记录管理不规范：各类记录缺失、补录、造假，或前后数据矛盾（如原料进货日期晚于产品生产日期）；记录无签名、无日期，无法追溯。

追溯体系断裂：未实现原料采购→生产加工→检验检测→成品出库→销售的全链条可追溯，存在追溯断点。

7.制度与培训

制度缺失或无效：缺失虫害防控、清洁消毒、添加剂管理、追溯管理、产品召回等必备管理制度；制度文件过期、未按规定审批，无法落地执行。

培训不到位：无培训计划、培训考核记录；从业人员不熟悉生产关键控制点、食品安全卫生要求，未掌握必备操作规范。

8.不合格品管理

隔离存放不规范：未设置专门的不合格品隔离区域，或隔离区域无明显标识，导致不合格品与合格物料、成品混放，引发污染风险。

处置流程不规范：未制定明确的不合格品处置方案；不合格品处置过程无完整记录，或处置后未按规定重新检验即投入生产、销售。

标识管理不规范：不合格品无清晰标识，未注明不合格原因、判定日期、处置责任人等关键信息，无法实现全程追溯。