1、客户是新客户还是老客户?

新客户审核风险大,因为未曾审核,不知客户关注什么。

负责人必须展现最佳准备,现场和文件都要做好,否则影响合同。

2、审核什么产品?

二方客户注重过程控制,工艺、HACCP、过程记录及相关追溯材料准备完整,这是核心。

现场流程须与HACCP图完全一致。

3、客户提供审核清单吗?

许多客户审核前提供电子清单,要求一周内提供相关资料。

提供的资料必须真实,确保与实际审核资料一致。

1、业务人员第一个工作:

接到审核消息,及时了解客户需求和要求。

确认审核时间、出席人员、内容、客户特需、产品调查表、汽车清单、协议;

订单评审及变更记录。 

2、业务人员第二个工作：

提供客户现场评估表和审核日程,经主管确认后通知各部门。包括来访人数、姓名职务、客户简介、审核类型、目的等。

3、质量人员:

根据业务消息召开审核准备会,分任务,明确各项目责任部门和负责人,确定内部预审方案。

内部预审,检查所有事项是否符合要求;记录是否全;报告是否全;员工培训记录是否到位;文件是否最新;不符项是否关闭;纠正措施是否执行;FMEA/CP是否最新执行;内审是否执行,不符项目是否关闭。

4、研发/项目管理:

至少准备一套完整APQP资料。

关注产品技术标准、客户要求、研发关键目标、产品设计验证/评审/确认记录、阶段性验证报告等。

对应国家和行业标准、客户要求记录。

汽车产品PPAP资料,包括图纸、控制计划、工艺文件、设计变更文件等。过程验证:工艺验证记录(PPK、MSA、特殊过程、产能、成本、合格率等)。

5、人事:

年度培训计划、培训签到表、培训考核记录;

岗位职责说明书、特殊岗位人员名单;

岗前培训记录、转岗培训记录、转正考核记录;

年度培训计划达成率、员工满意度。

6、生产、仓库、物料部门:

注重5S,FIFO控制,目视化管理。

审核前一天大扫除;物料标识清晰,成品整齐,账卡一致;防护符合要求,出入库记录全,库房划分/布局,出货检查记录等;除ERP外,目视化管理先进先出,防人错;不良品/废品仓是否上锁。 

7、体系管理部门:

3年经营计划,本年度达成情况;

内外部审核,产品/过程审核,计划表、检查表、不符合报告、总结报告;

管理评审,总结报告、改进报告、管理评审记录。

1、负责人对公司情况了如指掌，比如成立日期、面积、人数、产能、销售额、资质等。

2、公司相关资质证书原件、厂区平面图、车间布局图、工艺流程图现场备查。 

3、厂区卫生应无烟头或动物,修剪杂草,清理垃圾。

4、更衣室印象好，比如门密封,灯正常,地干净,工作服分开,垃圾桶干净。更衣标识张贴。

5、入口重点，熟练掌握入车间检查,如发检、配制消毒液、化学品登记。

6、生产流程与工艺图完全一致,否则提问频频,影响通过。好企业工艺流程与实际生产一致。

7、关键工序操作符合要求,记录与规定一致。如金属探测仪操作熟练,否则严重不符。

8、工作人员服装规范,尤其头发和口罩。无健康证者不能从事食品加工。

9、异物控制严格，仔细检查设备、设施、工具,防螺丝掉落或破损。 

10、追溯管理，比如产品批次、刀具编号、电子秤校准等。 

11、过程记录，半成品检验、关键控制点、温度控制等。

12、外围检查，比如原辅料、包材、半成品、成品库注意标识、保质期、先进先出。

完成审核之后需要注意，客户发现问题会整改报告要求限期整改。整改报告认真对待,不“敷衍”,分析问题原因,采取纠正措施,及时反馈客户。