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【珍贵收藏】中国食品生产体系审核计划怎么编制？
2026-11-10 17:54:17 点击量:
区分两个容易混淆文件：审核方案（年度 / 周期整体安排）、审核计划（单次现场审核执行计划，对外发给受审部门），下面重点讲【单次现场审核计划】，附带年度审核方案做法。 一、 编制前先明确基础信息 先确定以下内容，再动笔： 审核类型：内部审核（内审）/ 二方审核 / 第三方认证审核 审核范围：覆盖哪些过程、场所、产品、部门、班次、分支机构 审核依据：标准条款、体系文件、法律法规、合同、客户要求 审核目的： 内审：验证体系是否符合标准、是否有效运行、持续满足目标 认证审核：满足认证机构要求，判定是否推荐注册 审核时长、审核组：审核组长、审核员（注意审核员不能审自己负责的工作，回避原则） 受审方对接人、审核日期、地点 二、 审核计划核心包含内容（标准结构） 文件标题：XX 公司【XX 体系】内部审核计划 编号、版本、编制 / 审核 / 批准人、日期 审核目的 审核范围（过程 + 场所 + 产品，写清楚排除项，如有） 审核依据（清单） 审核组成员及分工 审核日程安排（核心表格：时间、部门 / 过程、审核员、审核条款、受审陪同人） 审核方式：面谈、查阅文件记录、现场观察、抽样 会议安排：首次会议、末次会议（时间地点参会人） 说明事项： 审核是抽样，存在不确定性 受审部门配合要求：准备资料、安排陪同 不符合报告、审核报告开具、整改要求 保密要求 三、 编制关键原则（避坑重点） 条款不要简单按标准顺序排，优先按【过程 / 部门】审核 推荐：行政部（文件、记录、内审、管理评审）、生产部（生产控制、设备、标识）、品质部（检验、不合格、纠正预防） 不推荐：上午审 4.1、下午 4.2，跨部门来回跑，效率低 审核员回避原则：审核员不审核自己主管 / 负责的过程 抽样均衡：重要过程、高风险过程分配更长审核时间，多抽样；薄弱部门重点安排 时间预留：首次、末次会议留时间；预留沟通、记录整理时间，不要排太满 覆盖全部适用条款：一个审核周期内（一般 1 年），所有适用标准条款、所有部门 / 过程都要覆盖，单次内审可以滚动审核（分期审） 兼顾风险：重大风险、近期出过问题、客户投诉相关过程优先重点审核
四、
参考【单次内审计划表格模板】
|
时间 |
受审部门 / 过程 |
审核内容（标准条款 + 文件） |
审核员 |
陪同人 |
备注 |
|
08:30-09:00 |
首次会议 |
介绍审核安排、确认范围、沟通事项 |
组长 |
各部门负责人 |
全体参会 |
|
09:00-10:30 |
品质部 |
9.1 监视测量、不合格输出 9.3、纠正 8.7 等 |
A |
张 XX |
查检验记录、不合格单 |
|
10:30-12:00 |
生产部 |
8.5 生产控制、设备 7.1.5、标识追溯 8.5.2 |
B |
李 XX |
现场巡查 + 查工单 |
|
13:30-15:00 |
行政 / 管理者代表 |
4.3 范围、7.2 能力、9.2 内审、9.3 管理评审 |
A |
王 XX |
查体系文件、内审资料 |
|
15:00-15:40 |
采购部 |
8.4 外部提供控制 |
B |
赵 XX |
供应商评价、采购资料 |
|
15:40-16:20 |
审核组内部汇总 |
整理发现、讨论不符合项 |
全体审核员 |
— |
内部沟通，不安排受审方 |
|
16:20-17:00 |
末次会议 |
通报审核情况、宣读不符合、确认整改要求 |
组长 |
各部门负责人 |
|
五、
年度审核方案（很多企业需要，和单次计划区分）
审核方案是一年的总体规划，内容：
年度审核目的、频次
各部门 / 过程计划审核月份
审核资源安排（审核员、时间）
重点关注区域（上年度不符合、风险点、变更项）
方案的监视、评审、更新（每年年初制定，管理者代表批准）
规则：常规内审，一年至少全覆盖一次全部适用过程 / 条款；高风险可增加频次。
六、
审批、发放与修订
编制：审核组长；审核：管理者代表；批准：总经理
提前发给所有受审部门、审核员（一般提前 3~5 天）
如果现场情况变化，审核组长可以调整计划，记录变更并通知相关方
七、
常见错误
计划只抄标准条款，不结合公司实际业务过程
审核员自己审自己部门，不符合独立性
时间排得密密麻麻，没有汇总时间，末次会议仓促
年度方案长期不更新，出过问题的区域不加审
审核范围写得太笼统，没有明确场所、产品、排除项
来源：体系管理