1. 原辅料及产品贮存

（1）风险隐患因素：

①需要冷藏、冷冻等有特殊环境要求的原辅料及产品的贮存条件不能满足其特性要求；

②食品添加剂与普通原辅料混放，未设专库或专区贮存，未进行明显标示并安排专人管理；

③退货食品、不合格品等与合格品混放，未设置专区，且未进行明显标示；

④原辅料及产品出入库记录不规范或内容缺失。

（2）原因分析：

①仓储管理制度未严格落实；

②不合格品管理制度未严格落实。

（3）防控措施：

① 加强仓储设备设施维护，确保运行良好；

② 加强食品添加剂管理，设立食品添加剂专柜或专区。

③ 落实库房管理制度，加强仓储管理人员培训。

2. 贮运环境监测

（1）风险隐患因素：

未对有温、湿度监控要求或其他特殊环境要求的贮存场所、运输环境定期进行监测并记录。

（2）原因分析：

①未建立产品运输防护管理制度；

②库房及运输车辆环境监测控制不严格。

（3）防控措施：

① 定期对温、湿度控制设施进行维护和保养；

② 建立并执行贮存和运输环境控制制度，对有温、湿度监控要求或其他特殊环境要求的库房及运输车辆定期监测并及时记录。

3. 交付控制

（1）风险隐患因素：

①出厂记录不规范或内容缺失；

②未对产品的运输过程进行监控并记录；

③委托运输的，未对受托方进行审核；

④有特殊要求的产品未按相关规定执行，如氧化亚氮。

（2）原因分析：

①产品交付过程控制不严格；

②对运输服务商的审核不严格；

③食品安全管理人员培训不到位。

（3）防控措施：

① 建立健全产品交付运输管理制度，对运输条件有特殊要求的产品应对运输过程的环境进行监控；

② 查验并留存运输受托方的相关证明文件，严格审核受托方的食品安全保障能力。

③ 加强食品安全管理人员相关法律法规的培训，提高食品安全意识。

1. 不合格品处置

（1）风险隐患因素：

① 未建立不合格品管理制度；

② 不合格原料、半成品、成品未按要求处置；

③ 不合格品充当合格品放行。

（2）原因分析：

不合格品管理制度未落实。

（3）防控措施：

① 严格执行不合格品管理制度，完善不合格品处置记录；

② 加强管理制度执行，提升食品安全意识。

2. 产品召回

（1）风险隐患因素：

①未对不安全食品进行召回；

②未对召回产品进行处置；

③召回产品处置去向不明。

（2）原因分析：

①对不安全食品的召回管理控制不严格；

②召回处置未向上级部门报备。

（3）防控措施：

① 严格执行不安全食品召回管理制度，发现有不安全食品，应立即实施召回；

② 加强对召回记录的管理，对召回实施计划、召回公告和召回食品处置情况进行记录；

③ 定期进行召回演练。

标签/说明书不规范

（1）风险隐患因素：

①标签不符合相关法律法规及标准的要求；

②转基因食品、辐照食品未按规定标示；

③未如实标注使用的食品添加剂名称；

④食品、食品添加剂的标签、说明书涉及疾病预防、治疗功能。

（2）原因分析：

①企业人员培训不到位，对标签相关标准及规范不熟悉；

②标签审核人员不具备专业知识。

（3）防控措施：

①加强企业人员食品标签标识相关国家标准和法律法规的培训，严格按照相关标准要求进行标注并依照要求标注可食用期限；

② 加强对标签标识的管理，必要时可委托有资质的机构对标签进行检验。

自查管理

（1）风险隐患因素：

①自查过程流于形式；

②对自查发现食品安全问题，未立即采取整改、停止生产等措施，未按规定向所在地市场监督管理部门报告。

（2）原因分析：

①食品安全管理人员培训不到位；

②未建立并有效落实食品安全自查制度。

（3）防控措施：

加强企业人员食品安全法律法规的培训，提升食品安全意识。

1. 人员能力

（1）风险隐患因素：

①食品安全管理人员，企业负责人未履行食品安全职责，未按要求检查食品安全工作；

②从业人员未经培训或培训考核流于形式；

③聘用禁止从事食品安全管理的人员。

（2）原因分析：

①未有效落实从业人员培训制度；

②食品安全管理人员培训不到位。

（3）防控措施：

① 按照法律法规和标准要求制定并落实食品安全人员培训制度；

② 加强从业人员的培训和考核，并对培训效果进行评价，考核合格后方可上岗。

2. 人员健康

（1）风险隐患因素：

①从业人员不能提供有效的个人健康证明；

②在患有国务院卫生行政部门规定的有碍食品安全疾病时未及时调离岗位。

（2）原因分析：

①食品安全管理人员培训不到位；

②未有效落实从业人员健康管理制度。

（3）防控措施：

① 定期组织从业人员的健康体检，确保从业人员持健康证明上岗；

② 加强企业人员的食品安全法律法规及相关标准的培训，提升人员食品安全意识。

信息记录和追溯

（1）风险隐患因素：

①未建立完整的食品生产过程追溯体系或未有效运行；

②不能对食品生产中采购、加工、贮存、检验、销售等全环节进行有效追溯。

（2）原因分析：

①未建立并有效落实食品安全追溯制度；

②建立的追溯制度不连贯，不能形成闭环管理。

（3）防控措施：

① 建立完善的食品安全追溯体系，对食品生产全环节信息进行详细记录；

② 鼓励采用先进技术手段（如电子计算机信息系统），进行记录和追溯管理；

③ 加强企业人员的食品安全法律法规及信息记录和追溯管理培训，提升人员食品安全意识。

食品安全事故处置

（1）风险隐患因素：

①未制定食品安全处置方案，未定期开展食品安全应急演练；

②发生食品安全事故时处置不当。

（2）原因分析：

①食品安全管理人员培训不到位；

②食品安全事故处置管理控制不严格，食品安全处置方案不合理。

（3）防控措施：

① 定期组织开展食品安全事故应急演练，并进行记录；

② 加强企业人员的食品安全法律法规及应急管理培训，提升人员食品安全意识。

备注：

保健食品、特殊医学用途配方食品、婴幼儿配方食品遵照相关规定执行。