为统一食品企业供应商和委托商合作审核标准，压实食品安全主体责任，防控原辅材料采购、受托代工全过程质量风险，规范准入、日常、专项、异常审计实施流程，明确跨部门权责、不符合项判定、整改闭环细则，特编制本规程。

规程覆盖原料/辅料/食品接触包材供应商、受托生产委托商两大主体。

审计小组配置：日常审计由质量部担任主责部门，联合采购部、生产部，技术部建立双人及以上审计组；高风险原料、核心单品委托商审计，增设独立内部审计人员，严禁单人独立开展供方审计。每次审计指定1名主审，全权负责审计判定、报告签发、结论答疑。

人员准入资质：审计人员每年需完成法律法规和内部规章制度、过敏原管控、内审不符合判定等专项培训，考核合格后方可上岗；熟练识别交叉污染、虫害、清洁消毒类现场隐患。外出现场审计需携带企业纸质授权书，供合作方备案留存。

审计回避制度：若审计人员参与该合作方商务议价、日常对接维护、合同谈判，需主动书面申请回避，更换其他审计人员，杜绝利益关联导致审核宽松。

首尾会议硬性要求：所有现场审计必须召开首次、末次正式会议，双方授权对接人签字确认审计结论，无双方签字的审计，一律视为无效。

1.3 审计分类及差异化频次

依据物料风险、历史质量异常、客户投诉数据，每年1月动态更新合作方风险等级，执行差异化审计频次，规避审计重复冗余：

A级高风险：生鲜畜禽水产、食用动植物油脂、复合食品添加剂、核心爆款代工产品：准入必审+每年1次例行现场审计+异常审计

B级中风险：普通粉体辅料、直接接触食品内包装：准入必审+每2年1次例行现场审计+异常审计

C级低风险：外包装纸箱、车间非食品接触耗材：准入书面资料审核+每3年1次线上资料复核，无需现场踏勘

专项应急审计：触发条件：来料连续2批次不合格、市场监管抽检不合格、客诉溯源至供方、供方变更生产地址/核心工艺/杀菌设备。触发后7个自然日内启动专项现场审计，不受既定频次限制。

人员管控：一线从业人员全员有健康证明、年度专项培训记录、外来人员更衣消毒、车间准入审批流程完整。

厂区总图布局：人流、物流、废弃物外运通道不交叉，厂区地面无积水、沟渠通畅，外围绿化带定期除草，消除鼠虫滋生点位

生产设备管控：食品接触面采用304/316食品级不锈钢，在线CIP原位清洗验证记录齐全，设备内壁无物料结垢、锈蚀；温湿度、金属探测、称重计量器具全部在校准有效期内

仓储温湿度管控：所有食品物料离地离墙存放，冷链物料不间断温湿度记录；合格、不合格、退货、召回物料分区上锁隔离，严格执行先进先出

全链条追溯：上下游采购台账、车间投料记录、出厂检验报告批次一一对应，可实现上下游全程可追溯。

危化品隔离管控：食品级润滑油、消杀消毒剂、灭鼠药剂实行双人双锁独立存放，与食品原料、包材做物理有效隔离，杜绝混放接触风险

虫害与废弃物管控：厂区鼠类、飞虫诱捕点位合规，每周巡检记录完整，无活体虫害、排泄物、啃咬痕迹；生产边角料、生活垃圾日产日清，转运交接台账完整

2.2 日常现场审计

日常审计免于重复核验未变更的基础证照，聚焦准入后动态变化项与日常执行真实性：

供方工艺变更备案、清洁消毒现场落地情况、岗位人员轮岗补充培训、仓储温湿度异常处置闭环。

严禁仅审核纸面台账，需随机调取近期原始纸质/电子台账，比对现场实操，核查台账事后补填、造假风险。

2.3 不符合项分级、整改时限与延期规则

统一内审三级不符合项定义，三级定义边界清晰、无交叉重叠：

严重不符合项：系统性、重复性食品安全隐患，包括车间交叉污染、危化品与食品混放、物料霉变变质、伪造检测报告、超许可范围生产、篡改原始台账。处置：立即暂停全部采购订单，15日内完成现场复审，复审不合格禁止合作。

一般不符合项：孤立、偶发、非系统性执行偏差，不会直接引发食品安全风险，包括台账漏填、物料摆放偏移、消杀记录滞后填写、人员着装不规范。处置：30日内提交整改前后影像、补充台账，主审远程核查闭环，无需现场复审

观察项（潜在不符合）：无即时食安风险，但存在合规退化隐患的细节问题，包括车间标识磨损、物料摆放杂乱、记录字迹潦草。处置：45日内供方自主整改，纳入年度供方绩效扣分，不暂停现有合作

补充规则：因不可抗力无法按期整改的，供方需提交书面延期申请，需经我方质量部审核。